關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告

證券代碼：002213               證券簡稱：大為股份            公告編號：2022-115

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月28日召開的第五屆董事會第三十一次會議、第五屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》，公司擬續(xù)聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華”）為公司2022年度審計機構(gòu)，該事項尚需提交公司2023年第一次臨時股東大會審議，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的基本情況

（一）機構(gòu)信息

1.基本信息

（1）機構(gòu)名稱：大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2012年2月9日成立（由大華會計師事務(wù)所有限公司轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙企業(yè)）

（3）組織形式：特殊普通合伙

（4）注冊地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓1101

（5）首席合伙人：梁春

（6）人員信息：

截至2021年12月31日合伙人數(shù)量：264人

截至2021年12月31日注冊會計師人數(shù)：1498人，其中：簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)：929人

（7）業(yè)務(wù)信息：

2021年度業(yè)務(wù)總收入：309,837.89萬元

2021年度審計業(yè)務(wù)收入：275,105.65萬元

2021年度證券業(yè)務(wù)收入：123,612.01萬元

2021年度上市公司審計客戶家數(shù)：449

主要行業(yè)：制造業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)

2021年度上市公司年報審計收費總額：50,968.97萬元

本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)：15家

2.投資者保護能力

已計提的職業(yè)風(fēng)險基金和已購買的職業(yè)保險累計賠償限額之和超過人民幣7億元。職業(yè)保險購買符合相關(guān)規(guī)定。大華近三年不存在因與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟而需承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3.誠信記錄

大華近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰3次、監(jiān)督管理措施34次、自律監(jiān)管措施0次、紀律處分3次；97名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為分別受到刑事處罰0次、行政處罰3次、監(jiān)督管理措施45次、自律監(jiān)管措施1次、紀律處分4次。

（二）項目信息

1.基本信息

項目合伙人：姓名周俊祥，1993年12月成為注冊會計師，1989年7月開始從事上市公司審計，2019年12月開始在大華所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署上市公司審計報告情況為6家。

簽字注冊會計師：姓名張燕燕，2021年7月成為注冊會計師，2009年11月開始從事上市公司審計，2020年12月開始在大華所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署上市公司審計報告情況為3家。

項目質(zhì)量控制復(fù)核人：姓名王海第，2002年6月成為注冊會計師，2001年7月開始從事上市公司審計，2012年7月開始在大華所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供復(fù)核工作；近三年復(fù)核上市公司審計報告數(shù)量超過15家次。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分。

3.獨立性

大華及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人能夠在執(zhí)行本項目審計工作時保持獨立性。

4.審計收費

審計費用為不超過人民幣133萬元，具體審計費用由公司董事會提請股東大會授權(quán)公司管理層根據(jù)公司實際情況和市場行情、審計服務(wù)性質(zhì)、工作量及業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素確定。2022年度審計費用較去年上升40%，主要系本次年審包含內(nèi)部控制審計報告（費用約為38萬元），根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)本公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費標準確定最終的審計收費。

二、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會審計委員會意見

本次擬續(xù)聘會計師事務(wù)所事項已經(jīng)董事會審計委員會審議通過，具體意見如下：

公司董事會審計委員會對大華的執(zhí)業(yè)情況、有關(guān)資格執(zhí)照、誠信狀況等進行了充分的了解和審查，認可大華的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力，認為大華在2021年度為公司提供審計服務(wù)期間，勤勉盡責(zé)，認真履行其審計職責(zé)，出具的審計報告能獨立、客觀、公正地反映公司財務(wù)情況和經(jīng)營成果，較好地完成了公司各項審計工作，同意續(xù)聘大華為公司2022年度審計機構(gòu)，并將該議案提交公司董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可意見和獨立意見

1.獨立董事的事前認可意見

我們對擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)情況、獨立性、誠信狀況、投資者保護能力及專業(yè)勝任能力等方面進行了審查。我們認為大華具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，在為公司提供審計服務(wù)工作中，工作嚴謹、客觀，可以適應(yīng)公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。本次擬續(xù)聘會計師事務(wù)所事項符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，不存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，我們同意將上述事項提交公司董事會審議。

2.獨立董事的獨立意見

經(jīng)審核，我們認為：大華具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和勝任能力，在為公司提供審計服務(wù)工作中，能夠堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務(wù)狀況，切實履行審計機構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)。公司本次續(xù)聘會計師事務(wù)所的審議程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

因此，我們同意續(xù)聘大華為公司2022年度審計機構(gòu)，并同意經(jīng)董事會審議通過后將此議案提交公司股東大會審議。

（三）董事會的審議和表決情況

公司于2022年12月28日召開的第五屆董事會第三十一次會議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》，表決結(jié)果為：7票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

（四）監(jiān)事會的審議和表決情況

公司于2022年12月28日召開的第五屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》，表決結(jié)果為：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：大華在擔(dān)任公司2021年度審計機構(gòu)期間，嚴格遵循中國注冊會計師審計準則的規(guī)定，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，為公司提供了高質(zhì)量的審計服務(wù)，所出具的審計報告能公正、真實地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司審議續(xù)聘會計師事務(wù)所的程序合法合規(guī)，不存在損害公司和股東利益的情形。

（五）生效日期

本次續(xù)聘會計師事務(wù)所事項尚需提交公司2023年第一次臨時股東大會審議，自公司2023年第一次臨時股東大會審議通過之日起生效。

四、備查文件

（一）經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《第五屆董事會第三十一次會議決議》；

（二）第五屆董事會審計委員會履職證明文件；

（三）經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《第五屆監(jiān)事會第二十二次會議決議》；

（四）經(jīng)獨立董事簽字的《獨立董事關(guān)于第五屆董事會第三十一次會議相關(guān)事項的事前認可意見》《獨立董事關(guān)于第五屆董事會第三十一次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

（五）擬聘任會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責(zé)具體審計業(yè)務(wù)的簽字注冊會計師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；

（六）深交所要求報備的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2022年12月28日