關于2022年非公開發行股票解除限售并上市流通的提示性公告

證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份           公告編號：2024-030

深圳市大為創新科技股份有限公司

關于2022年非公開發行股票解除限售并上市流通的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.本次解除限售股份可上市流通數量為30,000,000股，占深圳市大為創新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）總股本的12.64%。

2.本次解除限售股份可上市流通日期為2024年6月28日。

一、本次解除限售股份取得的基本情況

根據中國證券監督管理委員會核發的《關于核準深圳市大為創新科技股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可〔2022〕2039號），公司以非公開發行的方式向公司控股股東深圳市創通投資發展有限公司（以下簡稱“創通投資”）發行人民幣普通股（A股）30,000,000股，公司本次新增的30,000,000股股份于2022年12月28日在深圳證券交易所上市。具體內容詳見公司于2022年12月27日披露在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《非公開發行股票發行情況報告書暨上市公告書》等相關公告。

本次發行新增股份的性質為有限售條件流通股，鎖定期為18個月。

本次發行后至本公告披露日，公司未發生因利潤分配、資本公積金轉增股本等需要對本次擬解除限售股東持有的限售股份數量進行調整的事項。

二、本次發行后公司股本變動情況

本次發行后，公司股本由20,600萬股增至23,600萬股。

2023年6月，公司啟動了2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”），該激勵計劃首次授予限制性股票108.22萬股，預留授予限制性股票16.78萬股。2023年9月，公司完成限制性股票的首次授予登記，公司股本由23,600萬股增至23,708.22萬股；2023年12月，公司完成限制性股票預留授予登記，公司股本由23,708.22萬股增至23,725萬股。

除上述情況外，公司未發生導致股本變動的情形。

三、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

（一）本次申請解除股份限售的股東做出的股份鎖定承諾

創通投資承諾：本次非公開發行完成后，創通投資認購的股票自本次發行結束并上市之日起18個月內不得轉讓。創通投資所取得上市公司非公開發行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積轉增股本等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。限售期屆滿后按中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所的有關規定執行。

承諾履行情況：截至本公告披露日，創通投資嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

（二）資金占用及擔保情況

截至本公告披露日，創通投資不存在對公司非經營性資金占用的情形，也不存在公司對該股東的違規擔保等損害公司利益行為的情形。

四、本次解除限售股份上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期為2024年6月28日。

（二）本次解除限售股份的數量為30,000,000股，占公司總股本的12.64%，具體情況如下：

五、本次限售股份上市流通前后公司股本結構變動表

注：上表系根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司以2024年6月19日作為股權登記日下發的股本結構表填寫；本次解除限售后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為準。

六、保薦機構的核查意見

經核查，公司保薦機構華源證券股份有限公司認為：

本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等有關法律法規的規定和股東承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

保薦機構對公司本次限售股份解除限售并上市流通無異議。

七、備查文件

（一）限售股份上市流通申請表；

（二）中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股本結構表和限售股份明細；

（三）華源證券股份有限公司關于深圳市大為創新科技股份有限公司2022年非公開發行股票解除限售并上市流通的核查意見；

（四）深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創新科技股份有限公司

董 事 會

2024年6月25日